Ai sensi dell’ Art. 165 comma 1
lett. h-bis del Regolamento Intermediari, nel processo di selezione degli
strumenti finanziari oggetto del servizio di consulenza in materia di
investimenti, il consulente finanziario autonomo Riccardo Rucco integra una
valutazione in merito ai fattori di sostenibilità ambientale, sociale e di
governance, al fine di garantire che i vari prodotti e strumenti possano essere
raccomandati solamente a clienti che esprimono preferenze in tema di
sostenibilità compatibili con le caratteristiche degli stessi strumenti.
Dato che la consulenza svolta dal
consulente finanziario autonomo Riccardo Rucco riguarda il portafoglio
finanziario nel suo complesso, la valutazione dei fattori di sostenibilità
viene svolta a livello di portafoglio. Ciò significa che, nel suo complesso, il
portafoglio dovrà essere allineato alle preferenze di sostenibilità del cliente,
anche se è possibile che, per ragioni di gestione del rischio o di
raggiungimento degli obiettivi del cliente, alcuni singoli strumenti utilizzati
non siano singolarmente allineati alle preferenze del cliente.
La valutazione delle
caratteristiche di sostenibilità ambientale, sociale e di governance viene
svolta, a seconda della tipologia di strumento/prodotto secondo le informazioni
dichiarate dall’emittente ai sensi delle regolamentazioni vigenti oppure utilizzando
modelli di valutazione esterni (rating) e/o analisi svolte internamente.